托管协议封面?封面应标有“_________证券投资基金托管协议”的字样。
封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。
报送中国_____审核的稿件，必须标有“送审稿”显著字样。
托管协议目录?托管协议目录自首页开始排印。
目录应列明具体的标题及相应的页码。
托管协议正文
一、托管协议当事人
列明订立托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。
二、托管协议的依据、目的和原则
订明托管协议的依据、目的和原则。例如：
(一)订立托管协议的依据是《暂行办法》、基金契约及其他有关规定。
(二)订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。
(三)订立托管协议的原则是平等自愿、诚实信用。
三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查
订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项：
(一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。
(二)基金管理人如何对基金托管人托管基金资产进行核查，以及发现基金托管人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。
四、基金资产保管
具体订明下列事项：
(一)基金托管人应安全保管基金的全部资产；基金资产应_____于基金托管人和基金管理人的资产；
(二)基金成立时，所募资金的验证事宜；
(三)基金银行帐户的开设和管理；
(四)基金证券帐户的开设和管理；
(五)基金资产投资的有关实物证券的保管；
(六)和基金资产有关的重大合同的保管。
五、投资指令的发送、确认及执行
具体订明有关基金管理人在运用基金资产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项：
(一)基金管理人确定可发送投资指令给基金托管人的授权人员名单和权限，并通知基金托管人；
(二)投资指令的内容；
(三)投资指令的发送、确认及执行程序；
(四)授权人员更换的程序。
六、交易安排
具体订明下列事项：
(一)代理证券买卖的证券经营机构的选择标准、程序等；
(二)基金投资于证券后，有关清算交割安排，以及基金托管人与基金管理人进行资金和证券帐目对帐的时间、方式等；
(三)封闭式基金成立后，可申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间；
开放式基金成立后，基金托管人与基金管理人之间就开放式基金申购与赎回的时间、场所、方式、程序、价格、费用、收款或付款等方面的业务安排。
(四)基金持有人买卖基金单位的清算、过户与登记方式。
七、资产净值计算和会计核算
具体订明下列事项：
(一)基金资产净值及基金单位每份资产净值计算和复核的完成时间及程序；
(二)基金托管人和基金管理人按各自职责建立基金帐册并定期对帐的事宜，以及基金财务报表编制和复核的时间、程序。
八、基金收益分配.
具体订明基金收益分配的依据、时间及程序等事项。
九、基金持有人名册的登记与保管
具体订明基金持有人名册的登记和保管事宜。
十、信息披露
(一)说明基金托管人和基金管理人除按《暂行办法》、基金契约及其他有关规定进行信息披露外，基金的信息在公开披露前应予保密，不得向他人泄露。
(二)订明基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责及信息披露程序。
十一、基金有关文件档案的保存
说明基金托管人和基金管理人按各自职责完整保存原始凭证、记帐凭证、基金帐册、交易记录和重要合同等，并确定保存期限。
十二、基金托管人报告
订明基金托管人在基金年度报告中出具托管人报告的事宜，并在报告中说明上一基金会计年度基金托管人和基金管理人履行基金契约的情况。
十三、基金托管人和基金管理人的更换
(一)订明基金管理人提议更换基金托管人的条件及更换程序。
(二)订明基金托管人提议更换基金管理人的条件及更换程序。
十四、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费
订明基金管理人的报酬和基金托管人的托管费的计提比例、计提方法、复核程序、支付方式和支付时间等。
十五、禁止行为
列明托管协议当事人禁止从事的行为，例如：
(一)除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定另有规定外，基金托管人、基金管理人不得为自己或任何第三人谋取利益；
(二)基金托管人对基金管理人的正常指令不得拖延或拒绝执行；
(三)除根据基金管理人的指令或基金契约另有规定外，基金托管人不得动用或处分基金资产；
(四)基金托管人、基金管理人应当在行政上、财务上相互_____，其高级管理人员不得相互_____。
十六、违约责任
(一)说明由于托管协议当事人过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，由有过错的一方承担违约责任；如因托管协议当事人双方的过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，根据实际情况，由双方分别承担各自应负的违约责任。
(二)说明托管协议当事人违反托管协议，应向对方支付违约金。如果违约已给对方造成的损失超过违约金的，还应进行赔偿。
(三)说明因托管协议当事人违约给基金资产造成实际损害的，应承担的赔偿责任。
十七、争议的处理
说明发生纠纷时，当事人可以通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以根据基金契约的规定或者事后达成的书面_____协议向_____机构申请_____，或向人民法院起诉。
十八、托管协议的效力
(一)托管协议经双方当事人盖章以及双方法定代表人签字，并经中国_____批准后，自基金成立之日起生效。托管协议的有效期自其生效之日至基金契约终止之日。
(二)托管协议一式_________份，除上报有关监管机构_________份外，托管协议每一签约人持有_________份，每份具有同等的法律效力。
十九、托管协议的修改和终止
(一)订明托管协议的修改程序以及修改部分的效力。
说明托管协议的修改应当报中国_____批准。
(二)订明托管协议终止出现的情形。
二十、其他事项
二十一、托管协议当事人盖章及法定代表人签字、签订地、签订日
基金托管人(章)基金管理人(章)
法定代表人(签字)法定代表人(签字)
签订地：签订地：
签订日：?年?月?日?签订日：?年?月?日
1、法定代表人（签）________
2、身份证号：__________________
3、甲方（盖章）______________
4、_________年_________月____日
5、第十九条因政策重大变化造成的甲方经济损失，由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。
6、第十四条甲方承诺其用于接驳_________的电脑系统是安全可靠的，对于因甲方电脑系统故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而给甲方造成的损失，乙方和_________银行不承担任何责任。
7、股东代码：__________________
8、第二十条因不可预测和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系统故障、设备故障、通讯故障、停电及出现其他突发事故，给甲方造成损失的，乙方和_________银行不承担任何责任。
9、第一条甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的《_________证券交易规定》和《_________储蓄卡章程》、《储蓄管理条例》等相关规定。
10、第十七条因地震、台风、火灾、水灾、战争、罢工及其他不可抗力原因导致的甲方损失，乙方和______银行不承担任何赔偿责任
11、接受并执行甲方通过__________________等多种接入方式所发出的委托指令；
12、乙方：______________________
13、第二十二条因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障原因造成甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方证券的留置权。甲方在经催告后仍不按照乙方或_________银行通知履行义务或予以赔偿的，乙方和_________银行有权处置与甲方债务相当的证券和资金。当甲方的全部证券和资金不足以抵偿其债务时，乙方和_________银行对甲方保留追索权。
14、以适当方式为甲方提供交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场服务。
15、e-mail：___________________
16、地址及邮编：________________
17、第三条甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。
18、乙方（盖章）______________
19、代理领取甲方应有的分红派息；
20、第二十六条本协议未尽事宜，由双方协商解决。
21、第十一条乙方承诺：保守甲方开户资料和委托事项的秘密。但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求提供甲方的开户资料、委托交易纪录等不在此限。
22、第二条甲方保证在申请开通_________时提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责。提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡/深圳证券帐户及复印件。
23、_________年_________月____日
24、第五条甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承担因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。
25、协助**甲方证券帐户中有效证券的托管和转托管事宜；
26、第二十三条乙方对本协议条款有修改和解释权。若需补充或修改协议条款，则须将新内容以公告形式告知甲方，甲方若有异议应在公告后30天内到原开户点**相应手续，否则视为甲方接受新内容，并将公告的内容作为本协议不可分割的一部分。
27、第二十五条协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决。协商、调解不成，双方同意向乙方所在地人民法院提起诉讼。
28、第二十一条乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，仅作为投资参考，甲方应以自己的独立判断进行投资。甲方通过乙方进行的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。
29、第二十七条本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议自甲、乙双方签并盖章后生效，在甲方**_________销户手续后终止。
30、第七条甲方通过乙方提供的各种接入平台进行证券交易委托时，应遵守乙方相关的使用规定。甲方的委托记录以乙方的电脑记录为准，甲方对其委托交易的结果承担全部责任。
31、第二十四条《_________证券交易规定》的修改一经公布即为有效，无须另行通知。
32、第十八条乙方按甲方的委托指令向交易所申报，但委托在有效期内因非乙方或非_________银行原因未能成交而造成的甲方损失由甲方自行承担，乙方和_________银行不承担任何责任。
33、第十条_________根据乙方提供的数据，将分红派息款转入甲方交易结算资金帐户对应的储蓄卡帐户。
34、依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_________业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的_________等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。
35、签订地点：__________________
36、代理甲方进行与每次有效委托买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜；
37、第十六条乙方按照法律、法规规定的形式和期限保存甲方的委托记录和交易资料。
38、签订地点：__________________
39、第十五条甲方若遗失储蓄卡及对应活期储蓄存折，应按照_________银行的规定**挂失手续；若股东代码卡遗失，还需向证券登记公司等相关机构**挂失。在挂失手续生效前产生的损失由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。
40、第九条甲方的证券交易结算资金存入甲方在_________银行同名储蓄卡帐户。_________银行按照甲方的申请和授权以及乙方提供的数据，代理甲方**交易结算资金的自动划转。
41、法定代表人（签）________
42、第六条乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。依据密码等电子信息**的各种委托交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。其所产生的全部经济和法律后果由甲方承担。
43、第十三条乙方默认甲方参加每次新股配售，且不承担因申报成功或认购成功而引起的任何责任。
44、第八条甲方在开通__________________后，乙方将为甲方从事下列委托事项
45、第四条甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的《指定交易协议书》内容。
46、联系电话：__________________
47、第十二条甲方若已经在其他证券公司**指定交易，甲方必须在向原指定证券公司**撤销指定交易后，方可向乙方重新申请**指定交易。乙方和________银行对甲方因在原指定处**有关手续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损失不承担任何责任
一、证券质押典当
系统是由创元开发的《证券质押典当业务管理与风险监控系统》的简称。
《网上交易客户端》是甲方提供给乙方作为申请证券质押典当业务使用的软件，包括股票买卖撤单、查询、结算等功能.
1.1、甲乙双方签署本合同后，乙方在本合同有效期内使用《网上客户端》自助申请当金购买股票，随买即借随卖即还，周而往复。
甲方按乙方实际使用当金的天数计算和收取典当综合管理费。
1.2、账户说明
1.2.1、质押账户
质押账户(包括资金账户、股票账户)简称账户，是乙方在证券公司设立的个人账户，在本合同有效期内，乙方已将该账户的所有资产作为质押物俗称“当物”，质押给典当行;乙方丧失账户的所有权，但可对该账户进行股票交易。
1.2.2、典当账户
典当账户是由典当行提供的资金账户(包括资金账户、股票账户)简称账户，在本合同有效期内，乙方质押获取的当金由该账户提供;乙方取得在该账户内进行股票买卖交易(包括资金账户、股票账户)的使用授权。
1..3证券质押授信与当金额度管理办法
本合同对乙方进行授信管理。
甲方通过对乙方历史交易能力的评估确定乙方授信级别。
本合同有效期内，系统根据乙方使用账户的交易频率与盈亏状况，对该授信级别定期自动调整，若授信级别降至25分，甲方有权提前终止本合同。
乙方只有在账户的现金95%购买股票后方可申请质押典当，系统自动根据乙方当时持有股票市值的评估总额乘以乙方授信级别计算并批复;乙方当日申请到的当金额度仅限当日有效。
1.4典当期限与月综合服务管理
本合同期限为半年，到期后甲乙双方重新签定合同。
本合同中，乙方应在质押典当到期前乙方应主动抛售账户的股票，否则未抛售股票视为“绝当”，甲方有权强行抛售;乙方以其账户的资产承担所有风险、综合管理费。
1.5、定期清算、平仓清算、合同到期清算
1.5.1、定期清算
甲方每月20日对乙方使用当今的所有交易及占用当金的典当综合管理费进行定期清算。
系统自动管理乙方的融资买卖记录，乙方使用《网上交易客户端》可以随时查询。
清算日乙方未抛售的股票当月不清算，至下月定期清算日再作清算;当月没有申请质押典当的乙方不参与清算。
乙方若盈利，甲方将盈利部分由账户划拨资金到乙方账户，乙方若亏损，乙方或主动支付亏损部分给甲方，或甲方使用乙方预留的授权委托书，从乙方账户划拨资金到账户弥补亏损。
1.5.2、平仓清算
乙方授权甲方在乙方账户资产及账户当金资产总市值跌落到本合同约定的平仓线以下时，进行平仓清算。
甲方有权不通知乙方，市价抛售乙方账户、账户的股票，并从乙方账户划拨资金以弥补乙方占用账户当金的典当本息及亏损。
对于账户全部划拨或股票全部买出后仍不足弥补甲方亏损，甲方有权向乙方继续追索。
1.5.3、合同到期日清算：
合同到期日前20日内，停止乙方贷款权利，到期日前5天**清算手续。
二、典当综合管理费用率及计算
甲方有权调整典当综合管理费率。
系统将自动提示乙方每次申请当金的实际费率，该费率在当次质押典当期内不会变动。
甲方按乙方实际占用当金额度、及占用时限计算综合服务费;当金占用时限从乙方账户当金买入股票之日起计，至卖出日次日为法定节假日则延续计费。
违约金：乙方占用当金超过15日未归还，按日加收4‰违约金。
三、乙方出质账户及出质资产总值
甲方双方签署本合同后，乙方已将账户作为典当质押物。
质押期间，乙方可对账户进行正常的股票买卖，乙方始终以其账户内总值项下的资金和证券持续作为典当的质押物(当物)。乙方自愿向指定营业部**不可撤消的账户的《账户委托申请》和《授权委托书》指令。
同时乙方将深、沪股东及身份证复印件留置甲方。
四、质押担保范围
质押物的质押担保范围指本合同重要一栏所规定的当金、当金利息、综合费(含利息)、违约金、损害赔偿金及为实现债权所发生的费用。
五、乙方当金申请与股票买卖规则
5.1本合同有效期内，甲方将账户授权乙方使用，乙方通过《网上交易客户端》自动进入交易及查询交易录。
5.2本合同有效期内系统自动限制乙方买入具有风险的股票。甲方有权在任何时间对股票的风险几级别进行调整，风险级别在25分以下的股票为系统限制交易的股票，、※类股票的默认风险分别为零。
乙方认可该限制可能对乙方的投资产生影响，并承诺对此限制不提出任何异议。
5.3乙方对所持有的账户总资产享有完全的无可争议的所有权，不得将该账户的资金及其对应证券账户资产借或设定任何形式的担保。
5.4若乙方违反上述约定，甲方有权终止本合同，并要求乙方承担所导致的全部经济损失。
六、账户冻结、合同单方终止
6.1乙方需要向甲方指定营业部提交《账户委托申请书》后方可获得会员资格。
申请书申明自愿在本合同有效期内冻结账户，包括停止上述资金账户的银证转帐功能、柜面资金提取与转出，限制证券账户**股票转托管(深圳)指令、**撤单指定交易(上海)指令、禁止本人消户等。
6.2乙方只有在完整填写了《授权委托书》后，才能获得典当质押资格。合同有效内遇定期清算或平仓清算，该《授权委托书》被使用后，乙方需要再次填写并提交甲方后，才能继续申请当金额度、并获得交易授权。
否则按乙方单方终止本合同。
6.3合同有效期内，乙方在未使用账户资金或与甲方**清算手续后，可单方提出终止本合同;甲方也可在乙方未使用账户资金或与乙方**清算手续后，由于乙方授新额度降低至合同规定最低值时，单方面终止本同。
七、续当、赎当、合同绝当、交易绝当
7.1、本合同不得续当。乙方可向甲方申请重新订立合同。
甲方：_________
身份证号码：_________
证券帐号：_________
资金帐号：_________
股票帐号：_________
电子信箱：_________
联系电话：_________
邮编：_________
地址：_________
证券投资基金托管协议
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封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。
报送中国_____审核的稿件，必须标有“送审稿”显著字样。
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目录应列明具体的标题及相应的页码。
托管协议正文
一、托管协议当事人
列明订立托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。
二、托管协议的依据、目的和原则
订明托管协议的依据、目的和原则。例如：
(一)订立托管协议的依据是《暂行办法》、基金契约及其他有关规定。
(二)订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。
(三)订立托管协议的原则是平等自愿、诚实信用。
三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查
订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项：
(一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。
(二)基金管理人如何对基金托管人托管基金资产进行核查，以及发现基金托管人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。
四、基金资产保管
具体订明下列事项：
(一)基金托管人应安全保管基金的全部资产；基金资产应_____于基金托管人和基金管理人的资产；
(二)基金成立时，所募资金的验证事宜；
(三)基金银行帐户的开设和管理；
(四)基金证券帐户的开设和管理；
(五)基金资产投资的有关实物证券的保管；
(六)和基金资产有关的重大合同的保管。
五、投资指令的发送、确认及执行
具体订明有关基金管理人在运用基金资产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项：
(一)基金管理人确定可发送投资指令给基金托管人的授权人员名单和权限，并通知基金托管人；
(二)投资指令的内容；
(三)投资指令的发送、确认及执行程序；
(四)授权人员更换的程序。
六、交易安排
具体订明下列事项：
(一)代理证券买卖的证券经营机构的选择标准、程序等；
(二)基金投资于证券后，有关清算交割安排，以及基金托管人与基金管理人进行资金和证券帐目对帐的时间、方式等；
(三)封闭式基金成立后，可申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间；
开放式基金成立后，基金托管人与基金管理人之间就开放式基金申购与赎回的时间、场所、方式、程序、价格、费用、收款或付款等方面的业务安排。
(四)基金持有人买卖基金单位的清算、过户与登记方式。
七、资产净值计算和会计核算
具体订明下列事项：
(一)基金资产净值及基金单位每份资产净值计算和复核的完成时间及程序；
(二)基金托管人和基金管理人按各自职责建立基金帐册并定期对帐的事宜，以及基金财务报表编制和复核的时间、程序。
八、基金收益分配.
具体订明基金收益分配的依据、时间及程序等事项。
九、基金持有人名册的登记与保管
具体订明基金持有人名册的登记和保管事宜。
十、信息披露
(一)说明基金托管人和基金管理人除按《暂行办法》、基金契约及其他有关规定进行信息披露外，基金的信息在公开披露前应予保密，不得向他人泄露。
(二)订明基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责及信息披露程序。
十一、基金有关文件档案的保存
说明基金托管人和基金管理人按各自职责完整保存原始凭证、记帐凭证、基金帐册、交易记录和重要合同等，并确定保存期限。
十二、基金托管人报告
订明基金托管人在基金年度报告中出具托管人报告的事宜，并在报告中说明上一基金会计年度基金托管人和基金管理人履行基金契约的情况。
十三、基金托管人和基金管理人的更换
(一)订明基金管理人提议更换基金托管人的条件及更换程序。
(二)订明基金托管人提议更换基金管理人的条件及更换程序。
十四、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费
订明基金管理人的报酬和基金托管人的托管费的计提比例、计提方法、复核程序、支付方式和支付时间等。
十五、禁止行为
列明托管协议当事人禁止从事的行为，例如：
(一)除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定另有规定外，基金托管人、基金管理人不得为自己或任何第三人谋取利益；
(二)基金托管人对基金管理人的正常指令不得拖延或拒绝执行；
(三)除根据基金管理人的指令或基金契约另有规定外，基金托管人不得动用或处分基金资产；
(四)基金托管人、基金管理人应当在行政上、财务上相互_____，其高级管理人员不得相互_____。
十六、违约责任
(一)说明由于托管协议当事人过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，由有过错的一方承担违约责任；如因托管协议当事人双方的过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，根据实际情况，由双方分别承担各自应负的违约责任。
(二)说明托管协议当事人违反托管协议，应向对方支付违约金。如果违约已给对方造成的损失超过违约金的，还应进行赔偿。
(三)说明因托管协议当事人违约给基金资产造成实际损害的，应承担的赔偿责任。
十七、争议的处理
说明发生纠纷时，当事人可以通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以根据基金契约的规定或者事后达成的书面_____协议向_____机构申请_____，或向人民法院起诉。
十八、托管协议的效力
(一)托管协议经双方当事人盖章以及双方法定代表人签字，并经中国_____批准后，自基金成立之日起生效。托管协议的有效期自其生效之日至基金契约终止之日。
(二)托管协议一式_________份，除上报有关监管机构_________份外，托管协议每一签约人持有_________份，每份具有同等的法律效力。
十九、托管协议的修改和终止
(一)订明托管协议的修改程序以及修改部分的效力。
说明托管协议的修改应当报中国_____批准。
(二)订明托管协议终止出现的情形。
二十、其他事项
二十一、托管协议当事人盖章及法定代表人签字、签订地、签订日
基金托管人(章)基金管理人(章)
法定代表人(签字)法定代表人(签字)
签订地：签订地：
签订日：?年?月?日?签订日：?年?月?日
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性别：男
年龄：26岁
居住地：西安
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最近工作[9个月]
公司：xx有限公司
行业：金融/投资/证券
职位：证券经理
最高学历
学历：本科
专业：金融学
学校：西安邮电大学
自我评价
诚实守信，具有良好的感恩意识，勤勉务实，注重理论与实践的有效结合，善于创新，拥有优异的创造性思维。责任心强，对待工作尽职尽责，进取意识烈强烈，虚心好学。有良好的团队组织能力及协作精神，具备良好的人际关系，能承担较大的工作量及较强的工作压力。
求职意向
到岗时间：一个月之内
工作性质：全职
希望行业：金融/投资/证券
目标地点：西安
期望月薪：面议/月
目标职能：证券经理
工作经验
2014/10 — 2015/7：xx有限公司[9个月]
所属行业：金融/投资/证券
业务部证券经理
1. 负责起草公司股权管理制度、证券动作控制制度、投资者关系管理制度及相应实施细则，上报总经理、董事会审批。
2. 贯彻实施证券部各项制单制度，并根据实际情况进行修订、完善。
3. 负责起草集团公司证券动作计划、本部门的年度和月度工作计划。
2013/5 — 2014/9：xx有限公司[1年4个月]
所属行业：金融/投资/证券
业务部期货经纪人
1. 负责拓展销售渠道，开发新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品。
2. 负责维护销售渠道，维护老客户，为客户提供理财咨询等服务。
3. 负责收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息。
教育经历
2009/9— 2013/6 西安邮电大学 金融学 本科
证书
2010/12 大学英语四级
语言能力
英语(良好)听说(良好)，读写(良好)
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封面应标有“证券投资基金托管协议”的字样。
封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。
报送中国证监会审核的稿件，必须标有“送审稿”显著字样。
托管协议目录
托管协议目录自首页开始排印。
目录应列明具体的标题及相应的页码。
托管协议正文
一、托管协议当事人
列明订立托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。
二、托管协议的依据、目的和原则
订明托管协议的依据、目的和原则。例如：
(一)订立托管协议的依据是《暂行办法》、基金契约及其他有关规定。
(二)订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。
(三)订立托管协议的原则是平等自愿、诚实信用。
三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查
订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项：
(一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。
(二)基金管理人如何对基金托管人托管基金资产进行核查，以及发现基金托管人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。
四、基金资产保管
具体订明下列事项：
(一)基金托管人应安全保管基金的全部资产；基金资产应独立于基金托管人和基金管理人的资产；
(二)基金成立时，所募资金的验证事宜；
(三)基金银行账户的开设和管理；
(四)基金证券账户的开设和管理；
(五)基金资产投资的有关实物证券的保管；
(六)和基金资产有关的重大合同的保管。
五、投资指令的发送、确认及执行
具体订明有关基金管理人在运用基金资产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项：
(一)基金管理人确定可发送投资指令给基金托管人的授权人员名单和权限，并通知基金托管人；
(二)投资指令的内容；
(三)投资指令的发送、确认及执行程序；
(四)授权人员更换的程序。
六、交易安排
具体订明下列事项：
(一)代理证券买卖的证券经营机构的选择标准、程序等；
(二)基金投资于证券后，有关清算交割安排，以及基金托管人与基金管理人进行资金和证券帐目对帐的时间、方式等；
(三)封闭式基金成立后，可申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间；
开放式基金成立后，基金托管人与基金管理人之间就开放式基金申购与赎回的时间、场所、方式、程序、价格、费用、收款或付款等方面的业务安排。
(四)基金持有人买卖基金单位的清算、过户与登记方式。
七、资产净值计算和会计核算
具体订明下列事项：
(一)基金资产净值及基金单位每份资产净值计算和复核的完成时间及程序；
(二)基金托管人和基金管理人按各自职责建立基金帐册并定期对帐的事宜，以及基金财务报表编制和复核的时间、程序。
八、基金收益分配.
具体订明基金收益分配的依据、时间及程序等事项。
九、基金持有人名册的登记与保管
具体订明基金持有人名册的登记和保管事宜。
十、信息披露
(一)说明基金托管人和基金管理人除按《暂行办法》、基金契约及其他有关规定进行信息披露外，基金的信息在公开披露前应予保密，不得向他人泄露。
(二)订明基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责及信息披露程序。
十一、基金有关文件档案的保存
说明基金托管人和基金管理人按各自职责完整保存原始凭证、记帐凭证、基金帐册、交易记录和重要合同等，并确定保存期限。
十二、基金托管人报告
订明基金托管人在基金年度报告中出具托管人报告的事宜，并在报告中说明上一基金会计年度基金托管人和基金管理人履行基金契约的情况。
十三、基金托管人和基金管理人的更换
(一)订明基金管理人提议更换基金托管人的条件及更换程序。
(二)订明基金托管人提议更换基金管理人的条件及更换程序。
十四、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费
订明基金管理人的报酬和基金托管人的托管费的计提比例、计提方法、复核程序、支付方式和支付时间等。
十五、禁止行为
列明托管协议当事人禁止从事的行为，例如：
(一)除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定另有规定外，基金托管人、基金管理人不得为自己或任何第三人谋取利益；
(二)基金托管人对基金管理人的正常指令不得拖延或拒绝执行；
(三)除根据基金管理人的指令或基金契约另有规定外，基金托管人不得动用或处分基金资产；
(四)基金托管人、基金管理人应当在行政上、财务上相互独立，其高级管理人员不得相互兼职。
十六、违约责任
(一)说明由于托管协议当事人过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，由有过错的一方承担违约责任；如因托管协议当事人双方的过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，根据实际情况，由双方分别承担各自应负的违约责任。
(二)说明托管协议当事人违反托管协议，应向对方支付违约金。如果违约已给对方造成的损失超过违约金的，还应进行赔偿。
(三)说明因托管协议当事人违约给基金资产造成实际损害的，应承担的赔偿责任。
十七、争议的处理
说明发生纠纷时，当事人可以通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以根据基金契约的规定或者事后达成的书面仲裁协议向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。
十八、托管协议的效力
(一)托管协议经双方当事人盖章以及双方法定代表人签字，并经中国证监会批准后，自基金成立之日起生效。托管协议的有效期自其生效之日至基金契约终止之日。
(二)托管协议一式份，除上报有关监管机构份外，托管协议每一签约人持有份，每份具有同等的法律效力。
十九、托管协议的修改和终止
(一)订明托管协议的修改程序以及修改部分的效力。
说明托管协议的修改应当报中国证监会批准。
(二)订明托管协议终止出现的情形。
二十、其他事项
二十一、托管协议当事人盖章及法定代表人签字、签订地、签订日
基金托管人(章)
基金管理人(章)
法定代表人(签字)
法定代表人(签字)
签订地：
签订地：
签订日：年月日
签订日：年月日
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股票承销协议
甲方：股份有限公司（下简称甲方）
乙方：证券经营机构（下简称乙方）
甲、乙双方就由乙方负责承销甲方股票一事，通过平等协商，达成如下条款：
一、承销方式：
二、承销股票的种类、数量、金额及发行价格；
三、承销期及起止日期；
四、承销付款的日期及方式；
五、承销费用的计算、支付方式和日期；
六、违约责任；
七、其他。
股份有限公司证券经营机构
（章）（章）
法定代表人（签章）法定代表人（签章）
住所住所
银行帐号银行帐号
年月日
1、第九条 甲方的证券交易结算资金存入甲方在_________银行同名储蓄卡账户。_________银行按照甲方的申请和授权以及乙方提供的数据，代理甲方**交易结算资金的自动划转。
2、借出方： (下称：甲方)
3、d、甲方账户的资金加证券资产高于借款金额及应得利息的部分由乙方享有。
4、第二十四条 《_________证券交易规定》的修改一经公布即为有效，无须另行通知。
5、第十七条 因地震、台风、火灾、水灾、战争、罢工及其他不可抗力原因导致的甲方损失，乙方和______银行不承担任何赔偿责任
6、日期：
7、第十一条 乙方承诺：保守甲方开户资料和委托事项的秘密。但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求提供甲方的开户资料、委托交易纪录等不在此限。
8、身份证号：__________________
9、g、投资如盈利，账户总市值超过3.4亿元部分，乙方有权提取(提款以万数计算)，甲方予以协助。
10、第二十三条 乙方对本协议条款有修改和解释权。若需补充或修改协议条款，则须将新内容以公告形式告知甲方，甲方若有异议应在公告后30天内到原开户点**相应手续，否则视为甲方接受新内容，并将公告的内容作为本协议不可分割的一部分。
11、地址：
12、甲乙双方的借款期即本合同的有效期，为;xx年1月18 日 至xx年1 月17日止。
13、第六条 乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。依据密码等电子信息**的各种委托交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。其所产生的全部经济和法律后果由甲方承担。
14、第一条 陈述和保证
15、第三条 当事人的权利和义务
16、第十九条 因政策重大变化造成的甲方经济损失，由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。
17、借入方： (下称：乙方)
18、借款合同到期日或终止日，甲乙双方核定各自的本金和收益，乙方到期后无条件归还甲方的本金(大写)贰亿元整和约定利息收益后，甲方无条件配合乙方将乙方获得甲方账户的收益划给乙方，同时甲方账户解除双方监管后由甲方自由支配，乙方对此无异议。
19、甲方(盖章)______________
20、证券市场存有风险，甲方既可能通过证券投资而获取收益，亦可能因证券投资而遭受损失。
21、在借款期内，除发生第5款和第7款描述的特殊情况下，甲乙双方均不得擅自提取甲方账户的资金(除乙方未按期支付甲方利息或者账户资产达到平仓线，甲方有权卖出有价证券提取现金的情况外)，不得**银证转帐业务，不得转移有价证券到其他账户或其他营业部，不得**转托管及撤销指定交易之手续，不得**有关银行卡、证券卡等相关卡证的挂失手续，不得未经乙方同意开通网上银行和电话银行转账功能，甲方需主动向营业部申请冻结甲方账户的上述事项操作权限，按此合同约定单方不得违约解除上述权限。如甲方未履行以上承诺，可视为严重违约，乙方可采取法律行动保障乙方资金安全。甲方违反上述承诺造成乙方损失应予赔偿，但符合平仓条件和不可抗拒的或非甲方原因的情况除外。
22、第十二条 甲方若已经在其他证券公司**指定交易，甲方必须在向原指定证券公司**撤销指定交易后，方可向乙方重新申请**指定交易。乙方和________银行对甲方因在原指定处**有关手续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损失不承担任何责任
23、第八条 甲方在开通__________________后，乙方将为甲方从事下列委托事项
24、第十三条 乙方默认甲方参加每次新股配售，且不承担因申报成功或认购成功而引起的任何责任。
25、 甲方的权利和义务
26、签订地点：__________________
27、本协议一式二份，甲、乙双方各执一份。
28、第十五条 甲方若遗失储蓄卡及对应活期储蓄存折，应按照_________银行的规定**挂失手续;若股东代码卡遗失，还需向证券登记公司等相关机构**挂失。在挂失手续生效前产生的损失由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。
29、 甲方在银行开立的银证转帐账户无权利瑕疵，合同期间不得挂失，销户等。
30、f、乙方保证，在本协议有效期间，其投资及交易行为必须符合有关法律、法规或章程的要求，如因乙方违反有关法律、法规或章程的规定，而受到行政或刑事处罚，由乙方自行承担，由此给甲方造成的一切经济损失，乙方应向甲方承担赔偿责任。
31、第二十五条 协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决。协商、调解不成，双方同意向乙方所在地人民法院提起诉讼。
32、甲方在 证券 营业部开设证券交易的保证金专用账户，户名 ，资金账户 ，上海证券账户 ，深圳证券账户 (以下简称甲方账户)，甲方将人民币(大写)贰亿元存入甲方资金账户，并拆借给乙方。乙方不得将该证券账户的资金和股票转走，只限于在此账户操作。同时乙方将向甲方账户以货币形式存入乙方自有资金人民币(大写)壹亿元，作为乙方还款付息的质押保证金，同时甲方应出具收到乙方壹亿元资金的收条。乙方保证其资金来源的合法性及无可争议的所有权，该质押保证金未设臵抵押、担保、租赁、托管等其他权利。
33、第二十七条 本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议自甲、乙双方签并盖章后生效，在甲方**_________销户手续后终止。
34、法定代表人(签)________
35、(2)甲方完成网上委托必须具备成都证券发放的证书、证书密码和交易密码。但由于甲方的各种原因，如证书和密码同时遗失等，可能导致甲方的合法身份被仿冒并因此造成损失;
36、代理甲方进行与每次有效委托买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜;
37、 乙方作为质押担保的资金系自有资金，具有对资金使用和处分的排他性权利。并承诺未以该资产设臵抵押、担保、租赁、托管等其他权利。
38、第十四条 甲方承诺其用于接驳_________的电脑系统是安全可靠的，对于因甲方电脑系统故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而给甲方造成的损失，乙方和_________银行不承担任何责任。
39、b、在借款期内，甲方有权了解乙方资金的运作情况(包括运作资产的范围以及收益情况)有权对资金账户内的资产进行实时监控，实时查询。在达到平仓线时具有平仓的权利。
40、若乙方未按上述第8条规定将款项即时支付给甲方，甲方有权对甲方账户名下证券及债券进行平仓，以补付借款本金和合同规定的借款金额一年的利息，同时合同终止。由此所造成的一切损失由乙方承担。
41、第四条 甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的账户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的《指定交易协议书》内容。
42、法定代表人(签)________
43、_________年_________月____日
44、第二十一条 乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，仅作为投资参考，甲方应以自己的独立判断进行投资。甲方通过乙方进行的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。
45、(3)证券行情和证券信息通过互联网传输，由于互联网上黑客恶意攻击的存在以及其他原因，导致互联网服务器可能出现某些故障，同时由于互联网上其他不可预测的因素，行情信息和证券信息有可能出现错误、误导或延迟;
46、乙方的权利和义务
47、(1)甲方的交易指令通过互联网传输，可能由于其他非证券交易使用人数过多而导致网络繁忙、传输速度减慢，因此交易指令有可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况;
48、联系电话：__________________
49、鉴于：甲方系资金拥有方，愿意将自有资金融资给乙方进行证券投资;乙方系资金使用方。双方经过友好协商，根椐《民法典》和企业借贷相关法规，就乙方向甲方借款进行证券投资达成如下协议，以供双方遵守。
50、e-mail ：___________________
51、第十六条 乙方按照法律、法规规定的形式和期限保存甲方的委托记录和交易资料。
52、本协议自甲乙双方签之日、甲乙双方资金到帐之日起生效。 2、本合同未尽事宜，双方协商解决，可以签定补充协议作为本协议的组成部分。
53、乙方借入资金后用于有价证券的投资业务，并承诺上述账户的资金只限于投资股票及债券，承诺不投资于 pt，*st，st以及日均成交量小于1000手和证监会公布查处的股票，不得投资于权证和三板股票。否则甲方有权对账户实行平仓，提前终止本借款合同，由此造成的一切损失由乙方承担。
54、身份证号：
55、d、协议履行期间乙方应勤勉尽责，尽可能获得更多的投资收益，并承担账户发生的业务费用如印花税、交易佣金及其他交易费用。
56、甲方将下列资金拆借给乙方进行证券投资业务： 资金：人民币(大写)贰亿元整 (小写) xx00000 元 期限： 壹 年
57、以适当方式为甲方提供交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场服务。
58、为了加强对风险的防范，我们提醒投资者采取以下措施：妥善保管好自己的证书密码和交易密码并定期更换;采用快捷、安全的上网方式并在网络环境稳定时进行网上证券委托;因通讯线路原因使您的交易指令出现问题时，使用其他替代委托方式;对比其他相关信息并及时查证成交情况;在网上证券委托操作结束后，及时关闭交易程序;定期使用杀毒软件对计算机进行扫描。
59、身份证号：
60、接受并执行甲方通过__________________等多种接入方式所发出的委托指令;
61、电话：
62、c、若乙方违反本借款合同条款，甲方有权单方终止本借款合同，并且甲方有权采取一切方法，单方面**甲方账户内的证券变现及资金划转，直至补足甲方的借款本金和约定利息，造成的损失由乙方承担，未能补足部分资金按每日万分之五的利率交纳罚息。
63、(4)其他可能造成甲方损失的风险因素。
64、 甲方借出资金系自有资金，具有对资金使用和处分的排他性权利。并承诺未以该资产设臵抵押、担保、租赁、托管等其他权利。
65、甲方或乙方需要提前终止借款合同，须提前二个月书面通知对方，若双方同意，利息仍按年收13%计算。
66、e、乙方保证在还息期间，不从甲方账户提取本金作为还息款，如果乙方未能及时还息而导致强行平仓、由乙方自行承担经济损失。
67、乙方(借入方) 签盖章：
68、以上条款双方应共同遵守，任何一方若违反本合同，合同自行终止，由此产生的一切损失将由违约方承担。若纠纷不能协商解决，则通过诉讼渠道解决 第五条 合同生效和终止
69、 甲方在证券公司所开立的资金账户、证券账户，无关联账户，无司法强制措施，也无其它或有事项有可能造成本次交易产生任何障碍。
70、依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_________业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的_________等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。
71、第二十二条 因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障原因造成甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方证券的留置权。甲方在经催告后仍不按照乙方或_________银行通知履行义务或予以赔偿的，乙方和_________银行有权处置与甲方债务相当的证券和资金。当甲方的全部证券和资金不足以抵偿其债务时，乙方和_________银行对甲方保留追索权。
72、签订地点：__________________
73、a、甲方拥有借出资金的所有权和取得利息的权利。
74、身份证号 ：
75、甲方应在充分了解证券市场风险及_________和_________银行免责条款含义后签订本协议。
76、电话：
77、乙方：______________________
78、附件
79、地址及邮编：________________
80、第十条 _________根据乙方提供的数据，将分红派息款转入甲方交易结算资金账户对应的储蓄卡账户。
81、借款期满或借款合同终止前一天，乙方应将甲方账户借入资 产变现为货币资金。
82、乙方(盖章)______________
83、第二条 借款的管理方式
84、身份证号 ：
85、第五条 甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承担因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。
86、c、乙方承诺在协议期内，在符合平仓条件情况下，甲方享有对甲方账户的平仓权和资金提取划转权，乙方承诺对甲方何时、何价实施平仓均无任何疑议，并承担由此产生的任何法律后果。
87、第七条 甲方通过乙方提供的各种接入平台进行证券交易委托时，应遵守乙方相关的使用规定。甲方的委托记录以乙方的电脑记录为准，甲方对其委托交易的结果承担全部责任。
88、代理领取甲方应有的分红派息;
89、网上委托是甲方通过互联网完成证券交易委托的过程，它包括委托、撤单、成交回报查询等。作为一种新的通信方式完成证券交易委托，同传统的交易方式相比，网上委托还存在着一些特殊的风险，甲方应认真、全面地了解这些明示的或潜在的风险，并自行承担因此可能造成的损失，且无需乙方另行通知或公告;这些风险包括但不限于：
90、a、乙方应在借款合同期内保证借款本金收益安全，在合同有效期 内，乙方质押保证金如果可能出现有关法律纠纷，乙方应提前尽快通知甲方。若由此给甲方造成的一切经济损失，由乙方向甲方承担赔偿责任。
91、第三条 甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。
92、甲方(借出方) 签盖章：
93、第二条 甲方保证在申请开通_________时提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责。提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡/深圳证券账户及复印件。
94、协助**甲方证券账户中有效证券的托管和转托管事宜;
95、第一条 甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的《_________证券交易规定》和《_________储蓄卡章程》、《储蓄管理条例》等相关规定。
96、本协议中所含_________和_________银行的免责条款，凡因该类明示的或其他形式的免责条款约定的免责事由给投资者造成损失的，成都证券有限责任公司和_________银行不承担任何责任。
97、乙方承诺以(大写)贰亿元，(小写)xx00000元的借款按 13%的年利率向甲方支付利息，每半年支付一次利息。
98、借款合同期间，甲、乙一致同意当某一交易日甲方账户的资金加股票市值动态降至或低于2.64亿元人民币(警戒线)时，乙方应于下一个交易日开市前补足至2.64亿元人民币(警戒线)以上，若该账户总资产达到平仓线￥ 2.55亿元时，则甲方有权进行平仓操作，收回甲方的本息，本协议自行终止，由此引发的一切损失由乙方承担。甲、乙双方不得提出异议。
99、若因市场原因导致甲账户无法完成平仓变现，其损失最终由乙方承担，乙方最终应以现金方式偿还甲方借款金额及借款金额一年的利息。
100、第十八条 乙方按甲方的委托指令向交易所申报，但委托在有效期内因非乙方或非_________银行原因未能成交而造成的甲方损失由甲方自行承担，乙方和_________银行不承担任何责任。
101、 甲，乙双方均具有承担民事责任，享有民事权利的能力。
102、第二十条 因不可预测和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系统故障、设备故障、通讯故障、停电及出现其他突发事故，给甲方造成损失的，乙方和_________银行不承担任何责任。
103、本合同中的资金账户、证券账户均指合同的第一条第2款及第二条第2款中描述的甲方账户。
104、日期：
105、股东代码：__________________
106、地址：
107、_________年_________月____日
108、第四条 违约责任和纠纷解决
109、b、借款期内，如果乙方作为质押保证金资产被司法机关查封、划扣、冻结，则合同自行终止，甲方有权处臵甲方账户内借款资产， 本金和约定利息的不足部分由乙方无条件用其他资产补足，并按 每日万分之五的利率交纳罚息。
110、 在借款期间，甲方授权乙方(或乙方指定第三方)行使作为甲方上述资金账户中所持股票上市公司股东、基金和其他有价证券持有者，参加股东大会，并参与投票表决等权利。
111、第二十六条 本协议未尽事宜，由双方协商解决。
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甲方：股份有限公司（下简称甲方）
乙方：证券经营机构（下简称乙方）
甲、乙双方就由乙方负责承销甲方股票一事，通过平等协商，达成如下条款：
一、承销方式：
二、承销股票的种类、数量、金额及发行价格；
三、承销期及起止日期；
四、承销付款的日期及方式；
五、承销费用的计算、支付方式和日期；
六、违约责任；
七、其他。
股份有限公司证券经营机构
（章）（章）
法定代表人（签章）法定代表人（签章）
住所住所
银行帐号银行帐号
xx年月日
1、第八条甲方在开通__________________后，乙方将为甲方从事下列委托事项
2、第二十条因不可预测和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系统故障、设备故障、通讯故障、停电及出现其他突发事故，给甲方造成损失的，乙方和_________银行不承担任何责任。
3、第二条甲方保证在申请开通_________时提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责。提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡/深圳证券帐户及复印件。
4、第七条甲方通过乙方提供的各种接入平台进行证券交易委托时，应遵守乙方相关的使用规定。甲方的委托记录以乙方的电脑记录为准，甲方对其委托交易的结果承担全部责任。
5、第五条甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承担因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。
6、第十三条乙方默认甲方参加每次新股配售，且不承担因申报成功或认购成功而引起的任何责任。
7、第十条_________根据乙方提供的数据，将分红派息款转入甲方交易结算资金帐户对应的储蓄卡帐户。
8、以适当方式为甲方提供交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场服务。
9、联系电话：__________________
10、身份证号：__________________
11、第二十六条本协议未尽事宜，由双方协商解决。
12、第十八条乙方按甲方的委托指令向交易所申报，但委托在有效期内因非乙方或非_________银行原因未能成交而造成的甲方损失由甲方自行承担，乙方和_________银行不承担任何责任。
13、代理领取甲方应有的分红派息；
14、第九条甲方的证券交易结算资金存入甲方在_________银行同名储蓄卡帐户。_________银行按照甲方的申请和授权以及乙方提供的数据，代理甲方**交易结算资金的自动划转。
15、第十九条因政策重大变化造成的甲方经济损失，由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。
16、第四条甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的《指定交易协议书》内容。
17、股东代码：__________________
18、e-mail：___________________
19、签订地点：__________________
20、_________年_________月____日
21、第十二条甲方若已经在其他证券公司**指定交易，甲方必须在向原指定证券公司**撤销指定交易后，方可向乙方重新申请**指定交易。乙方和________银行对甲方因在原指定处**有关手续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损失不承担任何责任
22、签订地点：__________________
23、代理甲方进行与每次有效委托买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜；
24、第十一条乙方承诺：保守甲方开户资料和委托事项的秘密。但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求提供甲方的开户资料、委托交易纪录等不在此限。
25、依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_________业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的_________等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。
26、乙方（盖章）______________
27、第十五条甲方若遗失储蓄卡及对应活期储蓄存折，应按照_________银行的规定**挂失手续；若股东代码卡遗失，还需向证券登记公司等相关机构**挂失。在挂失手续生效前产生的损失由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。
28、乙方：______________________
29、法定代表人（签）________
30、第二十七条本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议自甲、乙双方签并盖章后生效，在甲方**_________销户手续后终止。
31、甲方（盖章）______________
32、地址及邮编：________________
33、第六条乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。依据密码等电子信息**的各种委托交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。其所产生的全部经济和法律后果由甲方承担。
34、第二十四条《_________证券交易规定》的修改一经公布即为有效，无须另行通知。
35、第三条甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。
36、第二十一条乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，仅作为投资参考，甲方应以自己的独立判断进行投资。甲方通过乙方进行的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。
37、协助**甲方证券帐户中有效证券的托管和转托管事宜；
38、_________年_________月____日
39、第二十三条乙方对本协议条款有修改和解释权。若需补充或修改协议条款，则须将新内容以公告形式告知甲方，甲方若有异议应在公告后30天内到原开户点**相应手续，否则视为甲方接受新内容，并将公告的内容作为本协议不可分割的一部分。
40、第二十五条协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决。协商、调解不成，双方同意向乙方所在地人民法院提起诉讼。
41、第十七条因地震、台风、火灾、水灾、战争、罢工及其他不可抗力原因导致的甲方损失，乙方和______银行不承担任何赔偿责任
42、第十六条乙方按照法律、法规规定的形式和期限保存甲方的委托记录和交易资料。
43、第一条甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的《_________证券交易规定》和《_________储蓄卡章程》、《储蓄管理条例》等相关规定。
44、第十四条甲方承诺其用于接驳_________的电脑系统是安全可靠的，对于因甲方电脑系统故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而给甲方造成的损失，乙方和_________银行不承担任何责任。
45、接受并执行甲方通过__________________等多种接入方式所发出的委托指令；
46、法定代表人（签）________
47、第二十二条因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障原因造成甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方证券的留置权。甲方在经催告后仍不按照乙方或_________银行通知履行义务或予以赔偿的，乙方和_________银行有权处置与甲方债务相当的证券和资金。当甲方的全部证券和资金不足以抵偿其债务时，乙方和_________银行对甲方保留追索权。
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上列证券委托贵公司买入请即依照贵公司代买证券规则**此致上海信托股份有限公司台照
（签名盖章）
委托者：
信址
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有价证券卖出委托书
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上列证券委托贵公司卖出请即依照贵公司代卖证券规则**此致上海信托股份有限公司台照
（签名盖章）
股票承销协议
甲方：股份有限公司（下简称甲方）
乙方：证券经营机构（下简称乙方）
甲、乙双方就由乙方负责承销甲方股票一事，通过平等协商，达成如下条款：
一、承销方式：
二、承销股票的种类、数量、金额及发行价格；
三、承销期及起止日期；
四、承销付款的日期及方式；
五、承销费用的计算、支付方式和日期；
六、违约责任；
七、其他。
股份有限公司证券经营机构
（章）（章）
法定代表人（签章）法定代表人（签章）
住所住所
银行帐号银行帐号
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上列证券委托贵公司买入请即依照贵公司代买证券规则**此致上海信托股份有限公司台照
（签名盖章）
委托者：
信址
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有价证券卖出委托书
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上列证券委托贵公司卖出请即依照贵公司代卖证券规则**此致上海信托股份有限公司台照
（签名盖章）
股票承销协议
甲方：股份有限公司（下简称甲方）
乙方：证券经营机构（下简称乙方）
甲、乙双方就由乙方负责承销甲方股票一事，通过平等协商，达成如下条款：
一、承销方式：
二、承销股票的种类、数量、金额及发行价格；
三、承销期及起止日期；
四、承销付款的日期及方式；
五、承销费用的计算、支付方式和日期；
六、违约责任；
七、其他。
股份有限公司证券经营机构
（章）（章）
法定代表人（签章）法定代表人（签章）
住所住所
银行帐号银行帐号
xx年月日
1、（2）资金帐目的核对：资金帐目包括基金的银行存款等会计资料。资金帐目每日对帐一次，按日核实，做到帐帐相符，帐实相符
2、如基金托管人所托管的基金进行债券回购业务，基金管理人应确保有足额质押债券，如因质押券不足导致债券融资回购未到期量超过标准券数量的，则登记结算公司在t+1日暂不交付超额融资回购款项，直至标准券数量足够符合质押券要求，登记结算公司才交付相应款项。
3、基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别_____地设置，登录和保管本基金的_____账册，对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
4、基金管理人应按照《基金法》，基金合同或其他有关法律法规的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对交易指令发送人员的授权，并且通知基金托管人且得到托管人书面确认后，对于此后该交易指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承担责任。指令发出后，基金管理人应及时电话通知基金托管人。
5、t+3日15：00前，基金管理人应将确认后的有效申购款和转入款划到在基金托管人的营业机构开立的基金银行账户，基金托管人与基金管理人核对申购款或转入款是否到帐，并对申购或转入资金进行帐务处理。如款项不能按时到帐，由基金管理人负责处理。
6、（1）证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值。
7、t+3?日15：00之前，基金托管人根据基金管理人有效指令将t日赎回确认款划到基金清算总账户。基金管理人与基金托管人对赎回款支付进行会计处理。
8、投资指令的执行
9、（七）其他账户的开立和管理
10、基金管理人在下达指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。
11、行长：_________________________________________
12、基金管理人偕验资报告和基金备案材料向中国_____报备予以书面确认；获中国_____书面确认后，基金合同生效。若基金因未达到规定的募集额度或其他原因不能生效，按规定**退款事宜。
13、基金的日常估值由基金管理人进行，基金托管人复核。用于公开披露的基金资产净值由基金管理人完成估值后，将估值结果加盖业务章后以书面形式报送基金托管人，基金托管人按照基金合同规定的估值方法，时间与程序进行复核；基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人。
14、（2）结算方式：支付结算按中国人民银行，中国银监会的有关规定**。
15、估值对象
16、（二）订立托管协议的目的
17、经营范围：吸收公众存款；发放短期，中期和长期贷款；**结算；**票据贴现；发行金融债券；代理发行，代理兑付；承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理_____业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇，售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；代理销售开放式证券投资基金；证券投资基金托管、企业年金托管、全国社会保障基金托管及经中国人民银行批准的其他业务。
18、基金份额资产净值的计算采用四舍五入的方法保留小数点后4位。国家另有规定的，从其规定。当基金份额资产净值小数点后4位以内（含第4位）发生差错时，视为基金份额资产净值错误。
19、按国家有关部门规定的会计制度执行。
20、基金托管业务批准文号：_________________________
21、基金管理人发现基金托管人的行为违反《基金法》，基金合同，本协议或有关基金法规的规定，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国_____。
22、与基金资产有关的重大合同，根据基金运作管理的需要由基金托管人以基金的名义签署的合同，由基金管理人以加密传真方式下达签署指令，合同原件由基金托管人保管，但基金托管人应将该合同原件的复印件交基金管理人一份。如该等合同需要加盖基金管理人公章，则基金管理人至少应保留一份合同原件。
23、六、交易安排
24、证券账户卡由基金托管人保管原件。
25、如采取轧差清算方式，基金管理人和托管人另行协商运行程序。
26、由基金管理人代表本基金签署与基金投资有关的合同并及时通知基金托管人。与基金资产有关的重大合同的原件，除本协议另有规定外，由基金托管人保管。保管期限按照国家有关规定执行。由于合同产生的问题，由合同签署方负责处理。
27、（四）基金证券账户的开立和管理
28、基金托管人和基金管理人对基金份额分红进行帐务处理并核对后，基金管理人向基金托管人发出现金分红的划款指令，基金托管人应在基金管理人分红划款指令要求的划款日将资金划入专用账户。
29、基金管理人将其决定的分红方案通知基金托管人，基金托管人复核后通知基金管理人报中国_____备案并公告。
30、经营范围：发起设立基金；基金管理业务及中国_____批准的其它业务
31、（二）基金托管人
32、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到帐日期并通知托管人，到帐日基金资产没有到达托管人处的，托管人应及时通知_________证券投资基金托管协议基金管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。
33、（二）投资指令的内容
34、基金管理人向基金托管人下达投资指令时，应确保基金银行账户有足够的资金余额，对超头寸的交易指令，基金托管人可不予执行，但应立即通知基金管理人，基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。
35、一、托管协议当事人
36、基金份额认购、申购、赎回和转换的确认，清算由基金管理人或其指定的注册登记机构负责。
37、八、基金资产估值，基金资产净值计算与复核
38、（一）选择代理证券买卖的证券经营机构的选择基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。基金管理人应代表基金与被选择的证券经营机构签订委托协议，报中国_____备案并公告。基金管理人应根据有关规定，在基金的中期报告和年度报告中将基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量，支付的佣金等予以披露，并将该等情况及时以书面形式通知基金托管人基金专用席位号，佣金费率等基金基本信息以及变更情况。
39、住所：_________________________________________
40、（三）基金银行账户的开立和管理
41、（2）基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国_____报告。
42、（2）错误偏差达到基金份额资产净值0.5％时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国_____备案后公告；
43、（5）在任何情况下，基金管理人如采用本款（1）-（4）项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本款（1）-（4）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价，*价，流动性，收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
44、（二）基金投资证券后的清算，交割及帐目核对
45、特殊情形的处理
46、二十、托管协议的效力
47、如结算备付金账户未发生透支，但基金托管人所托管的基金发生透支，应基金托管人的申请，登记结算公司可协助基金托管人暂扣其指定的透支基金相关证券账户内相当于基金托管人所申报透支金额的120%的证券，并按照登记结算公司的相关规定，对透支基金采取按申报透支金额计收违约金等处罚措施。由此产生的最终责任由基金管理人承担，基金管理人应赔偿基金托管人因此而遭受的相关损失。如果由于基金托管人的指定发生错误等原因发生错误暂扣的，相关损失赔偿和其它责任由基金托管人承担。
48、批准设立机关及批准设立文号：_________________________
49、基金帐册的建立
50、二、托管协议的依据、目的和原则
51、（4）在银行间同业市场交易的债券按成本价估值。
52、对于基金份额申购，基金转入过程中产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到帐日期并通知基金托管人，到帐日基金资产没有到达托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的，管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。
53、如基金托管人所托管基金发生大宗交易买入，基金管理人应在大宗交易发生前保证银行存款账户具有足额资金以满足基金托管人及时划拨用于当日交易结算。对资金不足部分，登记结算公司按买入大宗交易成交顺序，自后向前并以一笔为最小冻结单位冻结相关证券，待资金补足后再予解冻。
54、（一）基金财产保管的原则
55、住所：_________________________________________
56、鉴于_________系一家依照中国法律合法成立并有效存续的商业银行，按照相关法律、法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力
57、十四、基金托管人报告
58、组织形式：股份有限公司
59、基金管理人和基金托管人本着平等自愿，诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。
60、（3）未上市债券按其成本价估值；
61、十、基金收益分配
62、投资指令的确认
63、（五）基金财务报表与报告的编制和复核
64、（3）证券帐目的核对：证券帐目是指证券交易账户和实物托管账户中的证券种类，数量和金额。证券交易帐目每周核对一次，实物券账户每月末核对一次。
65、（三）基金托管人与基金管理人在业务监督，核查中的配合，协助基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监督，核查。基金管理人或基金托管人无正当理由，拒绝，阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延，欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，监督方应报告中国_____。
66、本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金份额持有人名册的登记和保管，基金资产的保管，基金资产的管理和运作，基金的申购、赎回及相互监督等相关事宜中的权利，义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金份额持有人_________证券投资基金托管协议的合法权益。
67、四、基金财产保管
68、十九、争议处理
69、（2）提请证券交易所限制或暂停基金托管人所托管的透支基金的证券买入等。
70、（三）基金会计制度
71、投资指令包括付款指令（含赎回、分红付款指令等，申购赎回转换分红采取轧差清算的，基金管理人需发送轧差应付款项指令），回购到期付款指令，实物债券出入库指令以及其他资金划拨指令等。
72、复核程序
73、经基金管理人与基金托管人协商一致后，由基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理人合法合规的指令**资金收付。基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。
74、管理人应在交易结束后将同业市场债券交易成交单加盖印章后及时传真给托管人。基金管理人在发送投资指令时，应为基金托管人执行投资指令留出执行指令时所必需的时间。因管理人的原因使指令传输不及时未能留出足够的划款时间，致使资金未能及时到帐所造成的损失由管理人承担。
75、（三）申购和转入资金
76、（四）赎回和转出资金
77、法定代表人：___________________________________
78、（1）交易记录的核对：基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。
79、基金银行账户的开立和管理应符合，《现金管理条例》，《_________证券投资基金托管协议》、《中国人民银行利率管理的有关规定》，《关于大额现金支付管理的通知》，《支付结算办法》以及中国人民银行，中（以下简称中国银监会）的其他规定。
80、基金管理人在投资指令已发送给基金托管人但该投资指令尚未被执行之前，基金管理人可以更改或撤销原投资指令。但基金管理人应给基金托管人留出撤销或更改原指令所必需的合理时间，否则由此导致投资指令无法执行或延误执行的，基金托管人不承担责任。
81、（二）基金管理人对基金托管人的业务监督、核查
82、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，管理和运用由基金管理人负责。
83、差错处理的原则和方法如下：
84、（一）基金份额认购、申购、赎回和转换业务处理的基本规定
85、注册资本：_______________元
86、基金管理人发给基金托管人的指令应写明收款人、款项事由、支付时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。
87、对于任何原因发生的证券资金结算透支事件，基金托管人可协助登记结算公司采取以下风险管理措施：
88、（六）清算备付金账户的开立和管理
89、基金管理人应事先向基金托管人提供书面授权文件，内容包括被授权人名单，预留印鉴及被授权人签字样本，授权文件应注明被授权人相应的权限，并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认被授权人身份的方法。
90、基金托管人对投资指令验证后，应在指定的时间内**，不得延误。
91、（3）配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，若收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值；若收盘价等于或低于配股价，则估值为零。
92、基金资产应_____于基金管理人，基金托管人的资产。本基金资产与基金托管人的其他资产或其他业务以及其他基金的资产实行严格的分帐管理。保证不同基金之间在名册登记，账户设置，资金划拨，帐册记录等方面相互_____。
93、资金指令：除申购款项到达托管人处的基金账户需双方按约定方式对帐外，全额划出，赎回和分红资金划拨时，管理人需向托管人下达指令。如基金管理人和托管人协商采取申购赎回转换分红轧差清算方式，基金管理人需发送轧差应付款项指令。资金指令的格式，内容，发送，接收和确认方式等除与投资指令相同外，其他部分另行规定。
94、二十一、托管协议的修改与终止
95、名称：_________________________________________
96、鉴于_________是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拟发起设立_________证券投资基金（以下简称“基金”）
97、为明确基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。
98、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国_____；同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国_____。
99、七、基金份额认购、申购、赎回、转换及分红资金的清算
100、（三）投资指令发送，确认及执行的程序
101、（2）证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的，按最近交易日债券收盘价计算得到的净价估值。
102、基金合同生效后，由基金管理人负责代理基金向中国_____和中国申请进入全国银行间同业拆借市场进行交易。
103、十二、基金的信息披露
104、基金份额资产净值是指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数计算得到的每基金份额资产的价值。每工作日计算基金资产净值及单位资产净值，并按规定公告。
105、法定代表人：___________________________________
106、八、基金资产估值，基金资产净值计算与复核
107、基金管理人通过与基金托管人建立的共同约定的数据传送系统发送申购赎回等有关数据，如因各种原因，该系统无_____常发送，另一方应予积极协助。由此引起基金或本协议一方损失的，由系统无_____常传送数据的一方承担赔偿责任；若由双方共同引起，根据各自过错程度承担相应责任。基金管理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规定保存，保存期限_________年。
108、清算备付金账户按规定开立，管理和使用。
109、三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查
110、凭证保管及核对
111、因基金托管人将自己保管的本基金重大合同在未经管理人同意的情况下，用于抵质押，担保或债权转让或作其他权利处分而造成基金资产损失，由基金托管人负责，基金管理人予以免责。
112、（一）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查
113、基金托管人以基金的名义在_____国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人予以配合提供相关开户资料。
114、基金托管人应在交收日（t+1）15：00之前向登记结算公司提交透支扣券申请书，指定其所托管的透支基金相关证券账户及透支金额。登记结算公司按其指定的透支基金相关证券账户买入证券成交的先后顺序，自后向前依次扣券，直至扣券总市值达到透支金额的_________％为止（证券市值按当日收盘价计算，下同）。如该基金证券账户内所有证券价值不足透支金额的_________％，则扣该基金的全部证券。
115、七、基金份额认购、申购、赎回、转换及分红资金的清算
116、（4）在任何情况下，基金管理人如采用本款（1），（2），（3）项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本款（1），（2），（3）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
117、基金财务报表由基金管理人和基金托管人按规定分别_____编制。
118、（1）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国_____报告。
119、法律、规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定**。
120、（一）基金管理人对发送投资指令人员的授权
121、存续期间：持续经营
122、根据本协议第四条第（二）款的规定，基金资产划入在基金托管人的营业机构开立的基金银行账户。
123、基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》，基金合同，本协议或有关基金法规规定的行为，应当拒绝执行，应及时以书面形式通知基金管理人，基金托管人并及时向_____证券监督管理机构报告。基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国_____。
124、（五）基金融资
125、五、投资指令的发送、确认与执行
126、本基金自成立日后不超过3个月的时间起开始**赎回，具体**时间以公告为准。
127、（五）其他事项
128、（二）基金设立募集期间及募集资金的验资
129、（3）基金管理人和基金托管人根据有关规定进行帐务处理，但计算过程有误导致净值计算错误，从而给基金或基金投资人造成损失的，由基金管理人先行赔偿；基金管理人在向投资人支付赔偿金后，如果托管人有过错，可以向托管人追索应由托管人承担的赔偿责任
130、组织形式：有限责任公司
131、十三、基金有关文件和档案的保存
132、基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将资产净值结果发送给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的方法，时间，程序进行复核；经基金托管人复核无误后，盖章并以加密传真方式传送给基金管理人，由基金管理人对外公布。如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能达成一致，基金管理人有权按照其对基金资产净值的计算结果对外予以公布，基金托管人有权将相关情况报中国_____备案。基金管理人单方面对外公告基金资产净值计算结果应在公告上标明未经基金托管人复核。因基金管理人单方面对外公布的基金资产净值计算结果或公告的计算结果与基金托管人复核结果不一致而造成的损失，包括因该计算结果而涉及到基金资产和基金份额持有人利益，由基金管理人承担，基金托管人不承担赔偿责任。
133、四、基金财产保管
134、十一、基金份额持有人名册的登记与保管
135、因基金管理人将自己保管的本基金重大合同在未经基金托管人同意的情况下，用于抵质押，担保或债权转让或作其他权利处分而造成基金资产损失，由基金管理人负责，基金托管人予以免责。
136、（2）未上市股票的计算：
137、六、交易安排
138、十七、禁止行为
139、（六）登记结算公司结算备付金账户的清算
140、基金托管人应当设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的，合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；建立健全内部风险监控制度，对负责基金资产托管的部门和人员的行为进行事先控制和事后监督，防范和减少风险。
141、（八）证券账户卡保管
142、财务报表的编制
143、（五）国债托管专户的开设和管理
144、（二）认购资金
145、（三）订立托管协议的原则
146、资金和证券帐目对帐的时间和方式
147、估值程序
148、（一）基金资产估值
149、（1）证券交易资金清算：基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。资金汇划由基金托管人根据基金管理人的交易成交结果具体**。如果因为托管人自身原因在清算上造成基金资产的损失，应由托管人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资而造成基金投资清算困难和风险的，托管人发现后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金造成的损失由基金管理人承担，基金托管人不承担任何责任。对于管理人的投资行为导致基金头寸不足而使托管人无_____常清算，托管人应该及时通知管理人，管理人应在次日12：00前补足头寸，由此产生的责任由管理人承担。
150、如采取轧差清算方式，基金管理人和托管人另行协商运行程序。
151、（1）上市的股票按估值日其所在证券交易所的收盘价计算；估值日无交易的，以最近一个交易日的收盘价计算；
152、三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查
153、基金管理人按照本条进行估值时，所造成的误差_____基金单位资产净值错误处理；由于证券交易所及_________发送的数据错误，或由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要，适当，合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误，基金管理人，基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人，基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
154、基金托管人根据《基金法》，基金合同，本协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资对象，基金资产的投资组合比例，基金资产的核算，基金资产净值的计算，基金管理人报酬的计提和支付，基金费用的支付，基金份额申购资金的到账和赎回资金的划付，基金收益分配等行为的合法性，合规性进行监督和核查。其中对基金的投资比例监督和核查自基金合同生效之后6个月开始。
155、鉴于_________拟担任基金的基金管理人，_________拟担任基金的基金托管人。
156、若基金银行存款账户有足够资金余额，因基金托管人未及时核对结算备付金是否有足额结算头寸或未及时划拨以补足结算备付金等自身原因造成的结算备付金账户出现透支，相关损失赔偿和其它责任由基金托管人承担。
157、基金设立募集期满十日内，由基金管理人聘请法定验资机构（具有从事证券相关业务资格的会计师事务所）进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。
158、名称：_________________________________________
159、基金托管人：_________________________
160、关于清算专用账户的设立和管理。为满足申购，赎回及分红等资金汇划的需要，基金管理人应在基金托管银行的营业机构开立用于基金认购，申购，赎回及分红等资金清算的基金注册登记清算账户。
161、基金管理人应将属于本基金基金资产的全部资金划入基金银行存款账户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。
162、根据《基金法》，基金合同，本协议及其他有关规定，基金管理人对基金托管人及时执行基金管理人合法合规的投资指令，妥善保管基金的全部资产，按时将_________证券投资基金托管协议赎回资金和分红收益划入专用清算账户，对基金资产实行分帐管理，擅自动用基金资产等行为进行监督和核查。
163、基金托管人应根据_________的有关规定，负责**本基金资金清算的相关工作，基金管理人应予积极协助。
164、十五、基金托管人和基金管理人的更换
165、如采取轧差清算方式，基金管理人和托管人另行协商运行程序。
166、（四）基金帐册的建立和基金帐册的定期核对
167、基金管理人发送投资指令应采用加密传真方式。在特殊情况下，可采用双方协商一致的方式解决。
168、因业务发展而需要开立的其他账户，可以根据基金合同或有关法律法规的规定，经基金管理人和基金托管人协商一致后开立。新账户按有关规则使用并管理。基金管理人予以配合提供相关开户资料。
169、目录
170、本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》），《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》），《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》），《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》），《_________证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定制订。
171、基金依法拥有的股票，债券，股息红利，债券利息和银行存款本息等资产。
172、存续期间：持续经营
173、（十）与基金资产有关的重大合同的保管
174、二、托管协议的依据、目的和原则
175、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表人的授权书。基金托管人在收到授权通知原件后以回函确认。授权文件在基金托管人收到并回函，并且基金管理人收到回函并确认的当日生效。被授权人及其权限发生变化时，基金管理人应以书面形式通知基金托管人，被授权人改变或其权限改变，基金管理人未以书面形式通知托管人的，视为未作改变。
176、（4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
177、投资指令的发送
178、基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名单，并与基金管理人商定指令发送和接收方式。投资指令到达基金托管人后，基金托管人应指定专人从表面形式上验证投资指令有关内容及印鉴和签名的有效性后，方可执行投资指令。如有疑问应及时通知基金管理人。
179、基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，除法律、法规或有关监管部门另有要求外，其内容不得向被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露。
180、基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于投资指令发送人员的名单的修改或权限的修改），应当至少提前1个工作日通知基金托管人；修改授权通知的文件应由基金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表人的授权书。基金管理人对授权通知的修改应当以加密传真的形式发送给基金托管人，同时电话通知基金托管人，更换被授权人时基金管理人还应同时向基金托管人提供新的被授权人的预留印鉴和签字样本。基金托管人收到变更通知后书面传真回复基金管理人并电话向基金管理人确认。被授权人及授权权限的更改通知自基金托管人以传真和电话两种方式向基金管理人确认后开始生效。基金管理人在此后三日内将对授权通知修改的文件原件送交基金托管人。
181、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的余额。
182、（五）基金份额现金分红
183、五、投资指令的发送，确认与执行
184、t+2日12：00前，基金管理人向基金托管人发出划款指令，基金托管人根据基金管理人的划款指令核对t+3日应划付的赎回款项
185、（二）基金资产净值的计算，复核与完成的时间及程序
186、二十二、其他事项
187、清算与交割
188、本基金可按国家有关规定进行融资。
189、除依据《基金法》，基金合同及其他有关规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产。
190、（四）被授权人员及授权权限的更改程序
191、（三）基金赎回安排
192、成立日期：_________年_________月_____________日
193、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国_____，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国_____。
194、实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库；也可存入_____国债登记结算有限责任公司或_________分公司/_________分公司或票据营业中心的代保管库。保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令**。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担责任。保管费用按_____及其它有权机关的规定执行。
195、若结算备付金账户发生透支，按登记结算公司有关规定计收违约金（含透支款利息，下同），该违约金最终由透支基金的基金管理人承担，但由于基金托管人的原因造成该账户透支的情形除外。
196、（1）报告_____。
197、基金设立募集前，基金管理人在基金托管人的营业机构开立“基金募集专户”，设立募集期内，有效认购资金应按时划入“基金募集专户”。该账户按有关规定计算利息。
198、基金份额资产净值的确认及错误的处理方式
199、（1）基金份额资产净值出现错误时，基金管理人应予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；
200、（九）基金资产投资的有关实物证券的保管
201、成立日期：_________年_________月_________日
202、基金管理人应指定专人向基金托管人发送投资指令。
203、九、投资组合比例监控
204、十八、违约责任
205、十六、基金管理费，基金托管费及其他费用
206、如基金托管人所托管的基金发生债券超额卖出或卖出回购质押债券而导致债券卖空行为的，登记结算公司在t+1日暂不交付卖空价款对应的资金。同时，以卖空价款为基数，按登记结算公司有关规定计收违约金，该违约金最终由基金管理人承担。如基金管理人在两个工作日内补足卖空债券，登记结算公司交付相应价款。否则，登记结算公司以暂扣资金买入与其卖空等量的证券，由此产生的损益由基金管理人承担。
207、基金银行账户的开立和使用，限于满足开展基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。
208、（一）订立托管协议的依据
209、对于结算备付金账户因计收违约金形成的透支部分，可不采取本条第1、2款规定的措施。
210、证券交易凭证由基金托管人和基金管理人分别保管并据此建帐。基金管理人按日编制基金估值表，与基金托管人核对，从而核对证券交易帐目。基金托管人**基金的资金收付，证券实物出入库所获得的凭证，由基金托管人保管原件并记帐。基金管理人与基金托管人对基金帐册每月核对一次。经对帐发现双方的帐目存在不符的，基金管理人和基金托管人应及时查明原因并纠正，保持双方的帐册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
211、一、托管协议当事人
212、注册资本：_______________元
213、债券估值办法：
214、（一）基金管理人
215、②首次发行的股票，按成本价计算。
216、基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
217、估值方法
218、基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，正本由托管人保管，管理人保存副本。
219、t+1?日15：00前，基金管理人将t?日赎回或转出确认数据汇总传输给基金托管人，基金管理人和基金托管人据此进行赎回或转出的基金会计处理
220、（四）基金持有人认购，赎回基金单位的清算，过户与登记方式基金的投资者可通过基金管理人的直销网点和销售代理人的代销网点进行认购和赎回申请，按照本协议第七条的规定由基金托管人**资金清算，并由基金管理人及其指定的注册登记人**过户和登记
221、①送股，转增股，配股和增发新股，按估值日在交易所挂牌的同一股票的收盘价计算；
222、赎回和分红资金划拨规定：拨付赎回款，基金转出款或进行基金份额分红时，如基金银行账户有足够的资金，基金托管人应按时拨付；因基金银行账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，如系基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款义务及其他任何责任。
223、基金托管人在中国xx公司_________分公司、_________分公司为基金开立托管人与基金联名的证券账户，用于基金证券投资的交割和存管。基金托管人代表基金以本基金和基金托管人联名的方式**证券账户的开立事宜，并对证券账户业务发生情况根据_____证券登记结算有限责任公司_________分公司，深圳xx公司发送数据进行如实记录。基金管理人予以配合提供相关开户资料。
224、除因故意或过失致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外，基金托管人对执_________证券投资基金托管协议行基金管理人的合法指令或执行指令过程中由于本协议当事人以外的第三方过失对基金资产造成的损失不承担赔偿责任。
225、t+1日（t日指申购，赎回和其它交易的申请日）15：00前，注册登记机构根据t日基金份额单位净值计算投资人申购或转入基金的份额，并将清算确认的有效数据和资金数据汇总传输给基金托管人。基金管理人和基金托管人据此进行申购或转出的基金会计处理。
226、基金托管人应按本协议约定的范围安全地保管基金的全部资产。
227、基金托管人更换接受基金管理人指令的人员，应提前书面通知基金管理人。